استنفاد نظريات المالية العامة

09/03/2023

كتاب الأعمدة • اقتصاد

من قبل جوزيه رايموندو باريتو تريندايد *

تشكل معالجة "المالية العامة" أحد الجوانب المركزية للعلاقات الاقتصادية للرأسمالية الحالية.

في العقود الأربعة الماضية ، عادت الرأسمالية إلى نوع من "السرير" التاريخي قبل الحرب العالمية الثانية ، وهو الأمر الذي شكل نهاية فترة هيمنت فيها العقيدة الكينزية على الأيديولوجية الاقتصادية البرجوازية ، و "أزمة الأيديولوجية الكينزية" ، كما عبر عن ذلك Lauro Campos (2016) ،[أنا] يحدد أحد جوانب السيناريو الفوضوي الحالي للنظام الرأسمالي.

كارل بولاني (2000)[الثاني] قد سجل بالفعل ، في عمله الرائع ، أن التطور الفردي الليبرالي من شأنه أن يقود البشرية إلى "الانغماس في الدمار الاجتماعي" ، وهو أمر تحقق في حالتي الوفاة العالميتين اللتين شهدناهما في "عصر الكارثة" في القرن العشرين ، والتي مرة أخرى يبدو أنه يتجه نحو خطوات سريعة جدًا.

تشكل معالجة "المالية العامة" أحد الجوانب المركزية للعلاقات الاقتصادية للرأسمالية في الوقت الحاضر ، والتي حددها الخلاف حول مصالح مراقبي الثروة المالية وسيطرة هذه القطاعات على الدولة ، مقارنةً بـ بقية المجتمع ، وفرض أنظمة ضريبية متزايدة التقشف أصبح أحد الافتراضات الرئيسية للنيوليبرالية باعتبارها لحظة تاريخية لتراكم رأس المال في القرن الحالي.

في النص التالي ، نناقش بشكل نقدي المساهمتين الرئيسيتين لفهم الشؤون المالية للدولة الرأسمالية ، وكيف أن الصدام بين هذه "الأيديولوجيات" هو جزء من تفاعل استمرارية الرأسمالية ، ولكنه الآن في خطر نظامي خطير ، لذلك أو أكثر على العتبة مما كانت عليه خلال السنوات التي كان فيها كارل بولاني مضطربًا. الهدف هو التساؤل عما إذا كان الحل الداخلي للمنطق الرأسمالي لا يزال ممكنًا ، أو باختصار ، ما إذا كنا قد دخلنا في مأزق تاريخي جديد ، وكيف يتم وضع هذه الجوانب في أجندة السيادة الوطنية البرازيلية.

التمويل الوظيفي

جي إم كينز (1985)[ثالثا] أسس ، كجزء من "الفلسفة الاجتماعية" لنظريته الاقتصادية ، أن الدولة يجب أن تمارس "تأثيرًا توجيهيًا على الميل إلى الاستهلاك ، جزئيًا من خلال نظامها الضريبي ، وجزئيًا عن طريق تثبيت معدل الفائدة" و "التنشئة الاجتماعية إلى حد ما الاستثمار الواسع سيكون السبيل الوحيد لضمان وضع قريب من التوظيف الكامل ".

هذه الدرجة العالية من تدخل الدولة تأثرت بلا شك بظروف الأزمة العميقة التي وجدت الرأسمالية نفسها فيها في ثلاثينيات وأربعينيات القرن العشرين. كما لاحظ الماركسي الألماني بول ماتيك (30)[الرابع]بالنسبة لكينز ، "كان من الضروري استعادة" عادات التراكم "المضطربة ، لكنه كان" مقتنعًا بإمكانية تنظيم الاقتصاد الرأسمالي بحيث يعمل بشكل أفضل دون أن يفقد طابعه الرأسمالي ".

يشكل مفهوم مبدأ الطلب الفعال الأساس النظري الكينزي. يتعارض هذا المبدأ حرفيًا مع المبدأ الأساسي لما قبل كينز - وعلى أي حال ، ما بعد كينز - الأرثوذكسية الاقتصادية لما يسمى بقانون ساي. يجادل JM Keynes بأن التوظيف في ظل الرأسمالية لا يتم تحديده من خلال ترتيبات الأجور بين العمال وأرباب العمل ولكن من خلال "الطلب الفعال" الحالي ، والذي يعتمد على "الميل للاستهلاك" و "مستوى الاستثمار" ، وبالتالي يمكن أن يكون النظام الاقتصادي في التوازن.التوازن حتى في ظل ظروف أقل من العمالة الكاملة ، لا يمكن لأي قوة داخلية في نظام التوازن أن ترفع التوظيف إلى التوظيف الكامل. هذا ممكن فقط من خلال العمل المنسق من قبل الدولة.

سيكون الطلب الفعال شرطًا متوقعًا ، أي أن توقعات العمل حول الطلب المستقبلي هي التي تحدد العمالة والإنتاج الحاليين. ليس مقدار العمالة المحدد مسبقًا هو الذي يحدد المنتج ، بل يعتمد ذلك على المستوى الذي سيتم عنده إنشاء الطلب الكلي. يعتمد مستوى العمالة والدخل ، وفقًا لهذا المبدأ ، على النفقات المتوقعة ، والتي تعتمد بدورها على العوامل المحددة لإجمالي الطلب ، والتي يتم تحديدها من حيث عنصرين أساسيين: الاستهلاك الحالي والاستثمار.

تخضع هذه المكونات لمجموعة من التأثيرات والاعتبارات النفسية والاجتماعية. لا ينمو الاستهلاك الحالي بنفس نسبة الدخل ، ويُعرَّف الميل الهامشي للاستهلاك بأنه قانون نفسي. بهذه الطريقة ، لتبرير أي حجم من العمالة ، يجب أن يكون هناك حجم استثمار كافٍ لامتصاص إجمالي فائض الإنتاج عما يريد المجتمع أن يستهلكه ، عندما يكون التوظيف عند مستوى معين (KEYNES ، 1985).

يمكننا أن نفكر بإيجاز في أن مستوى التوظيف والدخل سيزداد فقط إذا كان هناك تحول في الطلب الفعال ، والذي يشير إلى حركة ثلاثية: (XNUMX) زيادة في الكفاءة الهامشية لرأس المال ؛ (XNUMX) انخفاض أسعار الفائدة ، و (XNUMX) زيادة في ميل المجتمع الهامشي للاستهلاك.

وقد استند إلى هذه العناصر النظرية ، التي تم تلخيصها بإيجاز شديد هنا ، أن المؤلفين ما بعد الكينزيين أرجعوا دورًا رئيسيًا إلى الدولة في إدارة السياسات الاقتصادية بهدف إدارة وموازنة الدورة الاقتصادية ، وتكييف المالية العامة لدورها "الوظيفي". فيما يتعلق بتحقيق تلك الأهداف.

أبا ليرنر (1957)[الخامس] يعبر بوضوح عن معنى ما أطلق عليه "التمويل الوظيفي": "إذا لم يكن هناك إنفاق كافٍ ، بحيث يكون مستوى التوظيف منخفضًا للغاية ، يمكن للدولة تغطية الفارق (...). إذا كان هناك إنفاق مفرط ، بحيث تظهر أعراض التضخم ، فإن الدولة ستكون قادرة على تصحيحه ”.

يرتبط مفهوم التمويل الوظيفي بتقليد نظري قديم للغاية يفترض مسبقًا عمل الدولة باعتباره الآلية الرئيسية "لإصلاح الرأسمالية" ، وعلى هذا النحو ، فإن التمويل الوظيفي يتوافق مع استخدام السياسة المالية ، العجز الميزانية والسياسة النقدية (التي تعمل على سعر الفائدة) بهدف تحقيق أهداف ضبط الدورة الاقتصادية ، لا سيما إبقاء النظام الاقتصادي يعمل "بتوظيف كامل" وبتضخم منخفض.

وفقًا لأبا ليرنر (1957) ، هناك ثلاث قواعد تحكم اتجاه الاقتصاد: (XNUMX) "ستحافظ الدولة في جميع الأوقات على حجم كافٍ من النفقات في النظام". سيعاني الاقتصاد الرأسمالي من ميل "الاستهلاك المنخفض" ، بحيث يكون "من الضروري أن تنفق الدولة المزيد أو تخفض دخلها المالي" ، مستفيدة من العجز الميزانية أو حتى "الإصدار النقدي" بهدف زيادة الطلب الكلي. ووفقًا لهذا التصور ، لا يمكن اعتبار الإيرادات الضريبية "وسيلة لاستدامة الدولة ، بل أداة لخفض الدخل ، وبالتالي ، مستوى الإنفاق [الاستهلاك] للمجتمع" ؛ (XNUMX) "تحافظ الدولة على سعر الفائدة عند المستوى الذي يؤدي إلى النقطة المثلى للاستثمار" ، مستفيدة من إصدار الأوراق المالية العامة والعمليات لهذا الغرض. السوق المفتوحة؛ (XNUMX) لا توجد صلاحية اقتصادية في رصيد الموازنة أو الحد من الدين العام. "تصدر الدولة جميع الأموال اللازمة لتطبيق القاعدتين [الأولين]".

راي (2003)[السادس]، أحد أكثر مؤلفي ما بعد كينز إثارة للاهتمام ، يعتبر أن "الإنفاق الحكومي لا يقتصر أبدًا على كمية الأوراق المالية التي ترغب الأسواق في شرائها (...) فقط من خلال رغبة القطاع الخاص في توفير السلع والخدمات والأصول إلى الحكومة مقابل العملة الحكومية "، بحيث يمكن الحصول على أي شيء" معروض للبيع من حيث المال المحلي من خلال إنشاء النقود الورقية من قبل الحكومة ". وهكذا ، في هذا التصور ، تفترض الدولة الرأسمالية قدرة "الآلة السابقة" في خدمة منطق التراكم ، وهو الشيء الذي يشير إلى دور الدولة الكينزية ، من منظور Lauro Campos (2016) "للحفاظ على العلاقات الرأسمالية "، وتجنب الانهيار.

تنسب النظرية الكينزية إلى الدولة دورًا دائمًا في مكافحة التقلبات الدورية ، حيث تعمل كقوة خارجية محددة على ما يسمى "بإخفاقات السوق" وترفع صافي الدخل القومي من خلال توليد نشاط اقتصادي إضافي. ومع ذلك ، على عكس التحليل الكينزي ، فإن المالية العامة في الواقع مقيدة بظروف إعادة الإنتاج وتراكم رأس المال ، وحتى لو كانت تخدم أيضًا من الناحية الوظيفية تحكمًا دوريًا جزئيًا ، فإنها لا تملك القدرة على تنشيط التراكم ، ولديها المزيد من وظيفة "قيد" على كتلة رأس مال القروض المتاح في الاقتصاد.

لقد كشفت حدود ما يسمى بـ "الاقتصاد المختلط" في إدارة الدورات الاقتصادية للأزمة وتقدم تراكم رأس المال عن أزمة "الأيديولوجية الكينزية" نفسها. منذ السبعينيات فصاعدًا ، أصبح عجز الكينزية عن احتواء التناقضات المتأصلة في الرأسمالية واضحًا. اقترب الانخفاض في معدل ربحية الشركات الرأسمالية الرئيسية في الوسط ، مما أدى إلى انخفاض مستوى الاستثمار ، مما أثر على الإيرادات الضريبية ، وزيادة البطالة ، إلى استنفاد نمط النمو الرأسمالي بعد الحرب.

انتشرت الأزمة الرأسمالية التي بدأت في الإنتاج بسرعة خلال السبعينيات والثمانينيات من القرن الماضي للمطالبة ، حيث سعت إعادة التنظيم الإنتاجي للشركات في البلدان المركزية إلى إعادة تكوين هوامش ربحها ، والضغط باتجاه ضغط الأجور الحقيقية وتحفيز عدم استقرار التوظيف والتعاقد من الباطن و إزاحة وحدات التصنيع إلى محيط النظام.

النهج الكلاسيكي الجديد

يفترض نهج "الميزانية المتوازنة" الكلاسيكي الجديد "النظرية الكمية للنقود" و "نظرية الأموال القابلة للقرض" ، والتي يعتبر مبدأ التكافؤ الريكاردي بين الضرائب والدين العام صالحًا. يؤسس هذا التصور على أن الاقتراض من قبل الدولة يحل محل قروض القطاع الخاص في الاقتصاد ، حيث يكون له تأثير فقط على سعر الفائدة ، مما يؤدي إلى رفعها إلى أعلى وينتج ، من خلال النظرية الكمية للنقود ، ارتفاع الأسعار. والنتيجة التحليلية الناتجة هي ما يسمى بالدولة الموضوعية ، أي أن المالية العامة تنخفض إلى رصيد الميزانية الذي يفرضه الانضباط المالي.

يرتبط التصور النيوكلاسيكي بالمفهوم السائد للدولة باعتبارها "كيانًا" محايدًا ، والذي يحدد كل موقف للدولة كعمل منفصل وله أيضًا تداعيات على الاقتصاد بطريقة منعزلة. وتجدر الإشارة إلى أن لهذا المفهوم تداعيات على فكرة "الاستقلال" عن البنك المركزي كما يحدث في الولايات المتحدة على سبيل المثال. من المثير للاهتمام أن نلاحظ أنه في جميع أوقات الأزمات الهيكلية (1930 ، 1970 ، 2008) ونزاعات الحرب ، فإن العجز يتم تحديد الميزانيات من قبل السلطة التنفيذية الرئاسية بموافقة كاملة من مجلس الاحتياطي الفيدرالي (انظر STUDENSKI & KROOSS ، 1963[السابع]؛ بيرل ، 1982[الثامن]؛ دومينيل وليفي ، 2014[التاسع]).

ما يسمى بـ "نظرية التكافؤ الريكاردي" هي النسخة النيوكلاسيكية الحديثة التي طورها روبرت بارو (1974)[X]، على أساس المفهوم الريكاردي المعروض في الفصل الثامن عشر من مبادئ الاقتصاد السياسي والضرائب. يُحسِّن نهج "التكافؤ الريكاردي" ، من حيث النموذج ، الافتراض القائل بأن تمويل الإنفاق العام عن طريق إصدار الدين له نفس التأثير على النشاط الاقتصادي مثل تمويله من خلال الضرائب ، الذي أعلن عنه ديفيد ريكاردو منذ ما يقرب من 200 عام.

بهذا المعنى ، يبدو لنا أن الانتقادات الموجهة إلى ريكاردو تنطبق على النماذج الكلاسيكية الجديدة المعاصرة ، حتى مع استثناء أن هذه النماذج أكثر تعقيدًا بشكل رسمي وتحدد فرضيات لم تكن موجودة في ريكاردو. بالنسبة لبارو ، على سبيل المثال ، سيكون المستهلكون (دافعو الضرائب) وكلاء عقلانيين "إيثاريين" ، بحيث يساهم كل جيل حالي بمبلغ مساوٍ للتكاليف المقابلة لمشاركتهم في تدفق المنافع التي يولدها القطاع العام ، مع المحاسبة الدقيقة في انتقال "المرافق" بين الأجيال.

وفقًا لهذه النظرية ، هناك تنافس بين الدولة والرأسماليين على ما يسمى "صناديق القروض" ، ناتج عن القرار الزمني للعائلات بين الاستهلاك والادخار. يقتصر الائتمان على مفهوم "القروض الحقيقية" ، حيث تدير البنوك "بشكل سلبي" الحجم العالمي للمدخرات المتاحة. تخيل أن يتغير في العجز من الحكومة لا تؤثر على مدخرات الأسرة. هذا التحليل مشوه لأنه لا يأخذ في الاعتبار مكونات نظام الائتمان وديناميكيات تراكم رأس المال (TRINDADE ، 2017)[شي].

والنتيجة الطبيعية لهذا التفسير هي شرط أن تجد جميع المدخرات (S) المتولدة في النظام ، بطريقة ما ، تطبيقًا منتجًا (I) وأن قرارات ذاتية لحفظ هذا الاستثمار. يولد هذا التصور النسخة السائدة من المالية العامة على أساس توازن الميزانية أو الموارد المالية السليمة ، مما يثبت استحالة الحفاظ على العجز الحكومة ، ما لم يتم افتراض تضخم التكلفة على المدى الطويل.

انتصار النيوليبرالية والكلاسيكية الجديدة

خلال القرن العشرين كانت لدينا مواجهة بين هذين الشكلين الأيديولوجيين للدفاع عن الرأسمالية. حتى العقد الثالث من ذلك القرن من التطرف ، سادت العقيدة الكلاسيكية الجديدة وتصورها البسيط للدولة والمجتمع. منذ منتصف القرن العشرين ، تم فرض الإيديولوجية الكينزية ، من نواحٍ عديدة ، أكثر تعاطفاً مع الظروف المعيشية لجزء كبير من السكان العاملين ، لكنها محدودة وبعيدة جداً عن أي شكل من أشكال القرب من تحول أكثر تعبيراً للرأسمالية. علاقات الإنتاج.

تتم العودة المظفرة للأيديولوجية الكلاسيكية الجديدة من خلال صياغة مجموعة من الوصفات لسياسات التحرير وبمحتوى أيديولوجي قوي يتعارض مع أي شكل من أشكال التضامن الاجتماعي وتدخل الدولة في الاقتصاد ، وهو أساس المحتوى النظري لبرنامج الليبرالية الجديدة ، وجود من دعاة هذه الحركة ، أسماء مثل فريدريش هايك ، ميلتون فريدمان ولودفيج فون ميزس ، من بين آخرين. من الجدير بالذكر أنه على الرغم من حقيقة أنه لا يمكن القول أن عمل هؤلاء المؤلفين يشكل هيئة متماسكة ومتكاملة من "مدرسة اقتصادية ليبرالية جديدة" ، يمكننا على الأقل تحديد جدول أعمال منظم إلى حد ما باعتباره معلمًا تاريخيًا للتداول. حول اتجاه العمل السياسي والدعائي ، كان الاجتماع مثالياً من قبل Hayek في Mónt Pelerin (سويسرا) في عام 1947 ، كما تمت مناقشته بالفعل من قبل خواريز غيماريش في مقال على الموقع الأرض مدورة.[الثاني عشر] بشكل عام ، أصبحت الأيديولوجية الاقتصادية الكلاسيكية الجديدة ، التي أعيدت تسميتها بالنيوليبرالية ، عقيدة الرأسمالية على مدى الأربعين عامًا الماضية ، مع التخلي عن العقيدة الكينزية السابقة لمجموعة أصغر من المؤمنين اليساريين.

نجد أنفسنا في هذا العقد الثالث من القرن الحادي والعشرين حول أزمة اقتصادية برجوازية أيديولوجية مزدوجة: من ناحية ، استحالة انتصار الكينزية ، ولم تعد ترضي مصالح الرأسمالية الاحتكارية وجوهرها المالي ؛ من ناحية أخرى ، تجدد أزمة الأيديولوجيا النيوليبرالية وتقنيتها الكلاسيكية الجديدة المزعومة ، والتي كشفها التراجع المستمر في ربحية الشركات الرأسمالية المركزية واستئناف النزاع بين مراكز التراكم القديمة والجديدة ، وهو ما يظهر في العصب المكشوف للحركة. الحرب في أوكرانيا.

من الضروري إعادة اختراع الاشتراكية للقرن الحادي والعشرين في مواجهة الإصدارات المختلفة للرأسمالية ، كشرط أساسي لتصور تاريخ مستقبلي للبشرية.

* خوسيه رايموندو ترينيداد وهو أستاذ في معهد العلوم الاجتماعية التطبيقية في UFPA. المؤلف ، من بين كتب أخرى ، من نقد الاقتصاد السياسي للدين العام ونظام الائتمان الرأسمالي: نهج ماركسي (CRV).

الملاحظات

[أنا] كامبوس ، لورا. أزمة الفكر الكينزي. ساو باولو: Boitempo ، 2016.

[الثاني] بولاني ، ك. التحول العظيم: أصول عصرنا. ريو دي جانيرو: الحرم الجامعي ،

2000

[ثالثا] كينيس ، جون ماينارد. النظرية العامة للعمالة والفائدة والمال. ساو باولو: نوفا كالتشرال ، 1985.

[الرابع] ماتيك ، بول. حدود الاقتصاد المختلط. لشبونة: أنتيجون ، 2010.

[الخامس] ليرنر ، AP Economía del Pleno Empleo. مدريد: أغيلار ، 1957.

[السادس] راي ، إل راندال. العمل والمال اليوم: مفتاح التوظيف الكامل واستقرار الأسعار. ريو دي جانيرو: Counterpoint ، 2003

[السابع] STUDENSKI، P. & KROOS، HE التاريخ المالي للولايات المتحدة. نيويورك: ماكجرو هيل ، 1963.

[الثامن] بيرل ، أدولف أ. الجمهورية الاقتصادية الأمريكية. ريو دي جانيرو: Forense ، 1982.

[التاسع] دومينيل ، ج. وليفي ، د. أزمة النيوليبرالية. ساو باولو: Boitempo ، 2014.

[X] بارو ، روبرت ج. 1974. هل السندات الحكومية هي الثروة الصافية؟ مجلة الاقتصاد السياسي 82 (6) 1095-1117.